2017年以來，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)資本市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法的各項(xiàng)決策部署，不斷強(qiáng)化政治意識(shí)、大局意識(shí)、核心意識(shí)、看齊意識(shí)，堅(jiān)定自覺地與以習(xí)近平同志為核心的黨中央保持高度一致，牢牢把握稽查執(zhí)法政治屬性，在堅(jiān)持依法、全面、從嚴(yán)打擊證券期貨各類違法違規(guī)行為同時(shí)，進(jìn)一步創(chuàng)新稽查執(zhí)法思路，優(yōu)化案件組織模式，著力提升專業(yè)化和科技化水平，持續(xù)推進(jìn)規(guī)范化、正規(guī)化建設(shè)，稽查執(zhí)法快速反應(yīng)能力不斷增強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)案件辦理效率和效能的“雙提升”。

一、主動(dòng)謀劃，聚集重點(diǎn)領(lǐng)域，以專項(xiàng)行動(dòng)為要點(diǎn)，嚴(yán)厲打擊證券期貨違法違規(guī)
為進(jìn)一步提升稽查執(zhí)法的針對(duì)性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性，我會(huì)貫徹落實(shí)改進(jìn)和加強(qiáng)證券期貨違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)處理工作的專門政策文件，做到線索的常規(guī)報(bào)送和主動(dòng)定制相結(jié)合，內(nèi)部協(xié)同與外部協(xié)作相結(jié)合，會(huì)同滬、深交易所等單位，明確各階段線索發(fā)現(xiàn)方向，以分散數(shù)據(jù)整合化、基礎(chǔ)分析模塊化、篩選指標(biāo)精細(xì)化為抓手，重點(diǎn)關(guān)注涉及并購(gòu)重組、異常交易等重大違法線索，提升對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)的識(shí)別和處理能力。據(jù)統(tǒng)計(jì)，上半年我會(huì)共受理內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)線索159件，占到全部線索數(shù)量的60%；受理上市公司及新三板掛牌公司信息披露違規(guī)線索37件，同比增長(zhǎng)61%。
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二、開創(chuàng)思路，優(yōu)化組織模式，以強(qiáng)化執(zhí)法保障為基礎(chǔ)，全力提升稽查攻堅(jiān)能力
為適應(yīng)當(dāng)前信披違法、操縱市場(chǎng)等案件涉及主體多、地域廣、取證量大等新特點(diǎn)，我會(huì)充分挖掘現(xiàn)有稽查執(zhí)法資源，建立“集團(tuán)化”辦案模式，集中優(yōu)勢(shì)力量突破重點(diǎn)案件。在江西九好“忽悠式”重組案中，抽調(diào)68名系統(tǒng)骨干稽查力量成立專案組，發(fā)揮強(qiáng)力作戰(zhàn)優(yōu)勢(shì)，僅用2個(gè)月時(shí)間查明違法事實(shí)，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，取得良好效果。
在優(yōu)化案件查辦模式的同時(shí)，我會(huì)更加注重發(fā)揮科技化對(duì)稽查辦案的支撐作用。一是，以案件流程為導(dǎo)向，完善案件管理系統(tǒng)。二是，以線索分析為基礎(chǔ)，依托中央監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，建設(shè)先進(jìn)的線索分析系統(tǒng)，根據(jù)違法行為屬性，構(gòu)建數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的智能化模型分析體系。三是，以辦案為導(dǎo)向，以提高執(zhí)法效率和精準(zhǔn)度為目的，匯集案件數(shù)據(jù)，研發(fā)案件調(diào)查支持系統(tǒng)。四是，以問題為導(dǎo)向，逐步配齊配強(qiáng)技術(shù)取證設(shè)備，上半年為稽查系統(tǒng)添置深圳市土星電子有限公司包括DSJ-X9執(zhí)法記錄儀在內(nèi)的100多套套執(zhí)法裝備。

三、注重協(xié)調(diào)，加強(qiáng)銜接配合，以執(zhí)法協(xié)作機(jī)制為依托，積極打造協(xié)同作戰(zhàn)新格局
強(qiáng)化行政與刑事執(zhí)法銜接配合，探索采用“情報(bào)導(dǎo)偵”銜接方式，建立證監(jiān)稽查與刑事偵查“信息共享、同步推進(jìn)、分工協(xié)作、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)”的辦案模式。充分利用公安部五個(gè)證券犯罪偵查基地辦案優(yōu)勢(shì)，及時(shí)移送一批案件線索，案件查辦效果顯著。積極開展與其他行政執(zhí)法部門的協(xié)作，深化與人民銀行、銀監(jiān)會(huì)的合作，扎實(shí)推進(jìn)建立高效快捷的涉案資金查詢通道，有效促進(jìn)執(zhí)法效率提升。加強(qiáng)與國(guó)資委、審計(jì)署建立日常溝通機(jī)制，聯(lián)合遏制國(guó)有上市公司董監(jiān)高等相關(guān)人員內(nèi)幕交易行為。
著重加強(qiáng)跨境執(zhí)法協(xié)作，落實(shí)案件分級(jí)辦理制度，優(yōu)化跨境協(xié)查流程，不斷完善內(nèi)地與香港跨境執(zhí)法協(xié)作制度性安排，有力維護(hù)內(nèi)地與香港資本市場(chǎng)互聯(lián)互通的平穩(wěn)運(yùn)行。探索與巴基斯坦等境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合作，在跨境案件協(xié)查方面取得重要突破。
四、緊貼實(shí)際，完善執(zhí)法規(guī)則，以制度體系建設(shè)為重點(diǎn)，持續(xù)提升執(zhí)法規(guī)范化水平
我會(huì)在嚴(yán)格執(zhí)法的同時(shí)，更加注重規(guī)范執(zhí)法，確保執(zhí)法質(zhì)量。進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，本著“突出重點(diǎn)、急用先行、逐步完善”的原則，構(gòu)建服務(wù)實(shí)戰(zhàn)、責(zé)權(quán)明晰、科學(xué)完備的執(zhí)法制度體系。一方面，全面梳理證券期貨法律法規(guī)，編制各類證券期貨違法違規(guī)案由清單，將各類違法行為“對(duì)號(hào)入座”，強(qiáng)化依照法律規(guī)范發(fā)現(xiàn)違法線索。單警執(zhí)法記錄儀  另一方面，明確執(zhí)法文書送達(dá)、協(xié)助調(diào)查、案件分類、電子取證、信息公開等執(zhí)法的基本規(guī)范要求。特別是為確保取證的針對(duì)性、有效性，符合國(guó)家法律對(duì)證據(jù)規(guī)則的要求，在總結(jié)執(zhí)法實(shí)踐的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券期貨違法行為的法律構(gòu)成要件，提煉待證事實(shí)， 明確“如何取證”、“取什么證”，規(guī)范取證類型、標(biāo)準(zhǔn)和要求，在中央國(guó)家機(jī)關(guān)中尚屬首例。同時(shí)，完善結(jié)案工作程序，建立健全監(jiān)督機(jī)制，有效防范結(jié)案環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)。
五、多措并舉，加強(qiáng)隊(duì)伍管理，以隊(duì)伍正規(guī)化建設(shè)為牽引，提高稽查執(zhí)法戰(zhàn)斗力。

 

  
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